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為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!
6. 在我國申請設(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.500萬
B.1000萬
C.3000萬
D.5000萬
參考答案:C
答題思路:《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定,并具備下列條件:(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
7. 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結(jié)果由( )承擔。
A.客戶
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.期貨公司和客戶共同
參考答案:A
答題思路:《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定,期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔。
8. 期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前,應(yīng)當( )。
A.繼續(xù)營業(yè)活動
B.暫停營業(yè)活動
C.終止營業(yè)活動
D.中止營業(yè)活動
參考答案:C
答題思路:《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定,期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前,應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前,應(yīng)當終止經(jīng)營活動,妥善處理客戶資產(chǎn)。
9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由( )制定。
A.全國人大常委會
B.國務(wù)院法制辦
C.最高人民法院
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案:D
答題思路:《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定,從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
10. 會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以( )承擔違約責任。
A.該會員的保證金
B.期貨交易所的自有資金
C.期貨交易所的風險準備金
D.期貨交易公司的儲備金
參考答案:A
答題思路:《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。
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(責任編輯:中大編輯)
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