期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

6. 在我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(  )元。

A．500萬

B．1000萬

C．3000萬

D．5000萬

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

7. 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由(  )承擔。

A．客戶

B．期貨公司

C．期貨交易所

D．期貨公司和客戶共同

參考答案：A

答題思路：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。

8. 期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(  )。

A．繼續(xù)營業(yè)活動

B．暫停營業(yè)活動

C．終止營業(yè)活動

D．中止營業(yè)活動

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由(  )制定。

A．全國人大常委會

B．國務(wù)院法制辦

C．最高人民法院

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案：D

答題思路：《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

10. 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(  )承擔違約責任。

A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風險準備金

D．期貨交易公司的儲備金

參考答案：A

答題思路：《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。

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（責任編輯：中大編輯）

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