期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

51.期貨投資者保障基金是為了（ ）而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

A．補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分

B．補(bǔ)充期貨公司虧損

C．補(bǔ)償投資者保證金損失

D．補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失

52.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，（ ）。

A．補(bǔ)償額等于繳納額

B．損失多少，補(bǔ)償多少

C．實(shí)行比例補(bǔ)償

D．實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償

53.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（ ）。

A．期貨交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金

D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

54.期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是（ ）。

A．為保護(hù)中小投資者利益，實(shí)行全額補(bǔ)償

B．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償

C．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以下(含20萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

D．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

55.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（ ）元人民幣的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A．5億

B．6億

C．7億

D．8億

56.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行__________和__________。（ ）

A．質(zhì)詢；檢查

B．查詢；調(diào)查

C．詢問(wèn)；考察

D．質(zhì)詢；調(diào)查

57.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷

B．應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

C．應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

D．對(duì)于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕

58.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，（ ）。采集者退散

A．不需要獨(dú)立董事同意即可

B．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意

C．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意

D．應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

59.首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存（ ）。

A．3年

B．5年

C．10年

D．20年

60.甲首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（ ）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A．6個(gè)月

B．1年

C．2年

D．3年

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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