期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

9·銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A．全國(guó)人大常委會(huì)

B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10．會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

A．期貨交易所

B．該會(huì)員

C．期貨交易所和該會(huì)員按比例

D．期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

11．客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該客戶的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨交易公司的儲(chǔ)備金

12．境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)()批準(zhǔn)后實(shí)施。

A．國(guó)務(wù)院

B．全國(guó)人大常委會(huì)

C．全國(guó)人民代表大會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于()人。

A．3

B．5

C．7

D．15

14．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行()。

A．監(jiān)督管理

B．自律管理

C．合規(guī)管理

D．行政管理

15．設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元。()

A．2：5

B．5；10

C．10；15

D．15；20

16．制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。

A．《中華人民共和國(guó)證券法》

B．《中華人民共和國(guó)民法通則》

C．《期貨交易管理?xiàng)l例》

D．《期貨公司管理辦法》

17．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A．1

B．2

C．3

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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