期貨從業(yè)資格

關(guān)注：2015年期貨考試大綱  2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題匯總

一、單選題

1.期貨公司(　　)應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

2.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以(　　)名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.個(gè)人

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向(　　)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.所地國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

4.期貨公司(　　)負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

二、多選題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前認(rèn)真評(píng)估客戶的(　　)并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.服務(wù)需求

2.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以(　　)為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息

3.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與(　　)崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

A.人事部門(mén)工作人員

B.交易人員

C.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

D.財(cái)務(wù)部人員

（責(zé)任編輯：hbz）

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