期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試題法律法規(guī)科目單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)

21.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、(　　)及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.期貨行業(yè)秘密

B.投資者的商業(yè)秘密

C.期貨公司人員變動情況

D.期貨交易所任職情況

22.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工作日內(nèi)向(　　)報(bào)告。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

23.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自(　　)起施行。

A.2004年6月1日

B.2003年7月1日

C.2008年4月30日

D.2007年1月1日

24.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(　　)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)

25.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，(　　)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會和期貨公司

26.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處(　　)有期徒刑，并處罰金

A.十年以上

B.十年以下

C.三年以上十年以下

D.三年以上二十年以下

27.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，(　　)為合同履行地。

A.期貨交易所住所地

B.該期貨公司總部

C.期貨公司注冊地

D.該分支機(jī)構(gòu)住所地

28.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額(　　)。

A.為損失的百分之六十

B.為損失的百分之八十

C.不超過損失的百分之八十

D.不超過損失的百分之百

29.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，(　　)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

A.居間人

B.客戶

C.期貨公司

D.期貨交易所

30.交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的(　　)。

A.期貨公司承擔(dān)責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任

C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

21.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

22.B【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條規(guī)定。

23.C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十七條規(guī)定，本準(zhǔn)則自頒布之日起實(shí)施起施行。

24.C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

25.C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

26.C【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》八、將刑法第一百六十四條第一款修改為："為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。"

27.A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

28.C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

29.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

30.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。

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