期貨從業(yè)資格

關(guān)注：2015年期貨考試大綱  2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題匯總

11.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

12.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括(　　)。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有(　　)。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

14.對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)(　　)。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

15.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有(　　)。

A.行政拘留

B.監(jiān)視居住

C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

16.2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是(　　)。

A.加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理

B.明確期貨交易所職責(zé)

C.維護(hù)期貨市場秩序

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

17.關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是(　　)。

A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動

B.期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣

C.期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

18.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是(　　)。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

19.關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是(　　)。

A.理事會設(shè)理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.理事長不得兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

20.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由(　　)組成。

A.交易結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.限制結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

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（責(zé)任編輯：hbz）

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