期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

81．在期貨交易過程中出現(xiàn)()情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險。

A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D．期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形

82．發(fā)生()重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財務(wù)支出或投資事項(xiàng)

D．期貨交易所的可能帶來較大財務(wù)風(fēng)險的重大財務(wù)決策

83．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，()對期貨公司進(jìn)行自律性管理。

A．證券公司

B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

84．期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形包括()。

A．持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

B．單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上

C．持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

D．單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到10％以上

85．期貨公司有()情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A．?dāng)M更換人事經(jīng)理

B．客戶發(fā)生透支、穿倉

C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響

D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

86．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計(jì)算的變更注冊資本后的()滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．現(xiàn)金流量表

B．資產(chǎn)負(fù)債表

C．凈資本

D．其他財務(wù)指標(biāo)

87．期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行()職責(zé)。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

88．期貨公司的下列人員中有權(quán)對年度報告簽署確認(rèn)意見的是()。

A．監(jiān)事

B．工會主席

C．財務(wù)負(fù)責(zé)人

D．高級管理人員

89．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取()措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

90．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息

B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息

C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密

D．代理客戶從事期貨交易

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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