期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

21.    貨商未經(jīng)主管機關(guān)許可，擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應(yīng)處以：

（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金

（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金

（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金

（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰

22.    依期貨交易法施行細則，下列何者為「非必要交易」？

（A）為客戶進行全權(quán)委托交易

（B）當日沖銷之比例過高

（C）受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類

（D）以上皆是

23.    杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營？

（A）期貨商

（B）杠桿交易商

（C）期貨服務(wù)事業(yè)

（D）期貨顧問事業(yè)

24.    依期貨商設(shè)置標準，期貨自營商之最低實收資本額為

（A）五千萬

（B）二億

（C）四億

（D）六億

25.    本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，則其指撥專用營運資金為新臺幣

（A）一千五百萬元

（B）五千萬元

（C）一億元

（D）二億元

26.    依期貨商設(shè)置標準，綜合期貨商(經(jīng)紀＋自營)之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為

（A）1人

（B）3人

（C）6人

（D）無限制

27.    依期貨商設(shè)置標準，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？

（A）現(xiàn)金

（B）政府債券

（C）股票

（D）金融債券

28.    本國證券商兼營期貨之資金稱之為

（A）最低實收資本額

（B）指撥營運資金

（C）以上皆是

（D）以上皆非

29.    期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn)，應(yīng)

（A）申報主管機構(gòu)核準

（B）事先申報　

（C）事實發(fā)生后五日內(nèi)申報

（D）不必申報

30.    依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機關(guān)之營業(yè)許可，作為何項之宣傳或保證？

（A）營業(yè)能力

（B）財務(wù)健全

（C）以上皆是

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（責任編輯：中大編輯）

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