期貨從業(yè)資格

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至

少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

61．有下列()情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)之日起未逾6年的證券交易所負責(zé)人

B．因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的律師

C．因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師

D．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)之日起未逾6年的期貨交易所負責(zé)人

62．孫某聯(lián)合幾個朋友申請設(shè)立期貨公司，并且獲得了期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的批準。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定的條件外，還具備下列()條件。

A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D．注冊資本為人民幣1000萬元

63．李某為某民營期貨公司的期貨從業(yè)人員，2008年初接受客戶王某的委托為其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。2008年3月至5月期間，李某分三次接受王某的業(yè)務(wù)回扣共計人民幣50000元，但并未上交。關(guān)于李某的行為下列說法不正確的是()。

A．李某構(gòu)成受賄罪

B．李某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪

C．李某構(gòu)成侵占罪

D．李某不構(gòu)成犯罪，應(yīng)受行政處罰

64．趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯誤的是()。

A．向張某作獲利保證

B．與張某約定分享利益

C．與張某約定共擔風(fēng)險

D．不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易

65．甲看到近期期貨場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一個期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國證監(jiān)會批準。對此二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當()。

A．處三年以下有期徒刑或者拘役

B．處三年以上十年以下有期徒刑

C．并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

66．期貨公司辦理下列()事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A．變更法定代表人

B．變更住所或者營業(yè)場所

C．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

D．變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍

67．在一起以期貨公司為債務(wù)人的期貨糾紛案件中，債權(quán)人申請人民法院對期貨公司的自有資金依法凍結(jié)，如果法院采納債權(quán)人的申請，必須符合以下()條件。

A．有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B．期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

C．期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金

D．期貨公司為債務(wù)人

68．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時可以采取的措施是()。

A．詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，自行決定限制其人身自由的期限

B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

C．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

69．在我國，()從事期貨交易應(yīng)當遵循套期保值的原則。

A．國有企業(yè)

B．國有控股企業(yè)

C．國家機關(guān)

D．事業(yè)單位

70．期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任，可能由()承擔。

A．客戶

B．分支機構(gòu)

C．期貨公司

D．期貨交易所

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