期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

147．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。()

148．期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。()

149．期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。()

150．期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，也可以采取口頭形式直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)反映情況。()

151．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令期貨公司限期整改的，整

改期限不得超過(guò)30個(gè)工作日。()

152．期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的秘密。()

153．為保護(hù)投資者利益，我國(guó)法律禁止期貨行業(yè)的一切競(jìng)爭(zhēng)行為。()

154．期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。()

155．人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。()

156．期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。()

157．某大學(xué)計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)的大三學(xué)生李尋歡(已成年)可以從事期貨居間服務(wù)。()

158．期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。()

159．客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失的，期貨公司對(duì)客戶(hù)的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。()

160．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。()

四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))

(一)

甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：

161．甲期貨公司的凈資本是()。

A．4100萬(wàn)元

B．5000萬(wàn)元

C．3900萬(wàn)元

D．4000萬(wàn)元

162．甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶(hù)權(quán)益總額的比例

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

163．甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則()。

A．不能通過(guò)審核批準(zhǔn)

B．能夠通過(guò)審核批準(zhǔn)

C．能否通過(guò)由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定

D．可以通過(guò)審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定的限制

164．甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)以下()情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。

A．期貨公司近段時(shí)間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬(wàn)元降到2000萬(wàn)元

B．期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130％

C．凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬(wàn)元

D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為130％

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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