期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識考點，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

八 、實物交割責(zé)任

第四十二條 交割倉庫未履行貨物驗收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四十三條 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四十四條 在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。

構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任；具有合同法第九十四條第（四）項規(guī)定情形的，對方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。

征購或者競賣失敗的，應(yīng)當由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四十五條 在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當代期貨公司、期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

第四十六條 買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

第四十七條 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。

期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。

九 、保證合約履行責(zé)任

第四十八條 期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。

期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。

第四十九條 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。

期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。

第五十條 因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

第五十一條 期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。

期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

十 、侵權(quán)行為責(zé)任

第五十二條 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

第五十五條 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。

十一 、舉證責(zé)任

第五十六條 期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。

第五十七條 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。

期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

十二、保全和執(zhí)行

第五十八條 人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

第五十九條 期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

第六十條 期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準備金依法予以凍結(jié)、劃撥。

期貨公司有其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財產(chǎn)。

第六十一條 客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。

十三、 其 它

第六十二條 本規(guī)定所稱期貨公司是指經(jīng)依法批準代理投資者從事期貨交易業(yè)務(wù)的經(jīng)營機構(gòu)及其分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)?？蛻羰侵肝衅谪浌緩氖缕谪浗灰椎耐顿Y者。

第六十三條 本規(guī)定自2003年7月1日起施行。

2003年7月1日前發(fā)生的期貨交易行為或者侵權(quán)行為，適用當時的有關(guān)規(guī)定；當時規(guī)定不明確的，參照本規(guī)定處理。

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（責(zé)任編輯：xy）

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