期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

56. 因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以(  )抗辯。

A．期貨公司也有過錯(cuò)

B．期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。

C．不可抗力

D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

57. 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)問不得超過(  )交易日。

A．1個(gè)

B．2個(gè)

C．3個(gè)

D．5個(gè)

參考答案：C

答題思路：期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

58. 以下(  )情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

A．客戶存在過錯(cuò)

B．客戶交易指令未指明有效期限

C．期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

D．客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉方向

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

59. 大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸(  )所有。

A．大浪淘沙期貨公司

B．王一刀

C．大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D．如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有

參考答案：D

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

60. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(  )元。

A．3000萬

B．5000萬

C．8000萬

D．1億

參考答案：C

答題思路：依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第(三)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。

二、多選：（60題，每題0.5分）

61. 客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括(  )。

A．書面

B．電話

C．互聯(lián)網(wǎng)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。

62. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待(  )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A．本公司客戶

B．非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C．非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

參考答案：ABC

答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的金面結(jié)算會(huì)員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。

63. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循(  )的原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．誠實(shí)信用

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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