期貨從業(yè)資格

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

61．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有()。

A．持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

B．漲跌停板制度

C．保證金制度

D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

62．未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事()。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．信托投資

C．股票交易

D．非自用不動產(chǎn)投資

63．期貨公司辦理()，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．變更注冊資本

B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C．變更公司形式

D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

64．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()。

A．制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)

B．開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動

C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

65．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同()等有關(guān)部門制定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

A．國務(wù)院商務(wù)主管部門

B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．工商行政管理部門

D．外匯管理部門

66．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取()等監(jiān)管措施。

A．責(zé)令停業(yè)整頓

B．指定其他機(jī)構(gòu)托管

C．宣告該期貨公司破產(chǎn)

D．指定其他機(jī)構(gòu)接管

67．下列屬于操縱期貨交易價格行為的是()。

A．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的

B．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

68．中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有()行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述

B．所出具的文件有虛假記載

C．所出具的文件有重大遺漏的

D．組織變相期貨交易活動

69．下列各項(xiàng)關(guān)于洗錢罪的表述正確的是()。

A．行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪

B．行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為，不構(gòu)成洗錢罪

C．行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪

D．某單位協(xié)助一制假團(tuán)伙將其違法所得的大量錢財(cái)以資金的方式匯往國外，該單位不構(gòu)成洗錢罪

70．"內(nèi)幕信息的知情人員"，是指由于其()，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

A．管理地位

B．監(jiān)督地位

C．職業(yè)地位

D．作為專業(yè)顧問履行職務(wù)

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