期貨從業(yè)資格

5l?期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A．1年內(nèi)

B．6個(gè)月內(nèi)

C．3年內(nèi)或永久性

D．永久性

52?期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向()進(jìn)行舉報(bào)。

A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．期貨公司

C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．證監(jiān)會(huì)

53．期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是()。

A．開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶

D．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

54．當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，()。

A．應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系

B．應(yīng)當(dāng)向投資者披露

C．應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露

D．應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露

55?人民法院審理()糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A．期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同

B．期貨侵權(quán)糾紛

C．無(wú)效的期貨交易合同

D．期貨交易合同

56．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A．從業(yè)人員所在的期貨公司

B．從業(yè)人員自身

C．從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同

D．從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司

57．公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由()承擔(dān)。

A．期貨公司

B．客戶

C．居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人

D．居間人

58．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是()。

A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

59．不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是()。

A．交易手續(xù)費(fèi)

B．稅金

C．交易差價(jià)

D．利息

60．下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是()。

A．品種

B．?dāng)?shù)量

C．成交價(jià)格

D．買(mǎi)賣(mài)方向

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