期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

9.期貨商原則上不得于其本公司或其它期貨商開(kāi)戶(hù)，例外情形為　

Ａ處理錯(cuò)帳而于本公司開(kāi)戶(hù)　

Ｂ兼營(yíng)者于本公司或其它期貨商開(kāi)戶(hù)　

Ｃ主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)　

Ｄ以上皆是

10.依期貨交易法之規(guī)定，全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者？　

Ａ證券暨期貨管理委員會(huì)　

Ｂ期貨交易所　

Ｃ期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)　

Ｄ地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)

11.全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)，其理、監(jiān)事由證期會(huì)指派者不得少于　

Ａ1/2　

Ｂ全部　

Ｃ1/4　

Ｄ1/3

12.期貨交易法有關(guān)仲裁之規(guī)定，系采取　

Ａ強(qiáng)制仲裁制　

Ｂ約定仲裁制　

Ｃ以上皆非

13.有關(guān)場(chǎng)外沖銷(xiāo)的敘述，何者正確﹖　

Ａ買(mǎi)賣(mài)委托未進(jìn)入期貨交易所交易　

Ｂ私自居間交易　

Ｃ交叉交易

14.以下何者有權(quán)進(jìn)行部位限制？1.證期會(huì)2.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)3.期貨交易所　

Ａ1?。? Ｃ3?。?23

15.下列何者是期貨交易所規(guī)定之操縱行為？　

Ａ意圖影響期貨交易價(jià)格自行散布不實(shí)之信息　

Ｂ與他人共謀提高或降低期貨部位或期相關(guān)現(xiàn)貨之供需　

Ｃ連續(xù)提高或壓低期貨或其相關(guān)現(xiàn)貨交易之價(jià)格者　

Ｄ以上皆是

16.期貨商挪用客戶(hù)保證金，主管機(jī)關(guān)可為？　

Ａ3個(gè)月　

Ｂ6個(gè)月　

Ｃ9個(gè)月　

Ｄ以?xún)?nèi)停業(yè)之行政處分

17.期貨商挪用客戶(hù)保證金，可處　

Ａ7年以下有期徒刑，并科300萬(wàn)元以下罰金　

Ｂ3年以下有期徒刑，并科240萬(wàn)元以下罰金　

Ｃ3年以下有期徒刑，并科210萬(wàn)元以下罰金　

Ｄ3年以下有期徒刑，并科200萬(wàn)元以下罰金

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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