期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

3.

題干:下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告

C:經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案

D:期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

4.

題干:期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

參考答案[C]

5.

題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結算單、交易月結單等業(yè)務記錄應保存( )年。

A:1

B:2

C:3

D:5

參考答案[C]

6.

題干:持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

A:國務院

B:中國證監(jiān)會

C:中國期貨業(yè)協(xié)會

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

7.

題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經( )批準。

A:中國證監(jiān)會

B:國務院

C:商務部

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

8.

題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

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（責任編輯：中大編輯）

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