期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

9.某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無(wú)法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對(duì)此不服。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有（ ）。

A．公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人

B．公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)

C．公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．王某可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

10.由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說(shuō)法正確的是（ ）。

A．該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)

B．該公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D．該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

11.小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是（ ）。

A．由小張承擔(dān)

B．由期貨公司承擔(dān)

C．如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任

D．即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

12.假設(shè)某期貨交易所截至2009年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2009年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

根據(jù)以上材料，回答下列問(wèn)題：

(1)該期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A．財(cái)政部

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所

D．基金管理公司

(2)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（ ）。

A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元

C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元

D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

13.王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，王某下列（ ）行為中構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

A．虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力

B．謊稱另一期貨公司信譽(yù)度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C．聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

D．與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到10%的提成

14.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來(lái)都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)。

根據(jù)以上材料，回答下列問(wèn)題：

(1)A證券公司應(yīng)當(dāng)為B期貨公司提供以下服務(wù)（ ）。

A．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C．協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

(2)若后來(lái)A公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（ ）。

A．自動(dòng)終止

B．由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止

C．不受影響，仍然有效

D．由期貨交易所責(zé)令終止

15.由于受到當(dāng)?shù)睾樗挠绊懀称谪浌痉课?、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)。

根據(jù)以上材料，回答下列問(wèn)題：

(1)該期貨公司在申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，做法正確的是（ ）。

A．妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)

B．清退或轉(zhuǎn)移客戶

C．申請(qǐng)破產(chǎn)

D．在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告

(2)該期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下（ ）材料。

A．停業(yè)申請(qǐng)書

B．處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

C．停業(yè)決議文件

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

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