期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

91．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求()在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

B．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

C．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所

D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

92．下列屬于期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是()。

A．誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)

C．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

D．不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

93．期貨從業(yè)人員受到()紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

A．警告B．公開通報(bào)批評

C．暫停從業(yè)人員資格

D．撤銷從業(yè)人員資格

94．中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律性管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的()。

A．監(jiān)督

B．指導(dǎo)

C．領(lǐng)導(dǎo)

D．審核

95．甲擬申請某期貨公司的獨(dú)立董事，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，甲的情況符合規(guī)定條件的有()。

A．甲在某會計(jì)師事務(wù)所從事6年會計(jì)業(yè)務(wù)

B．具有大專以上學(xué)歷

C．已經(jīng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

96．申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)()。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D．具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

97．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法核準(zhǔn)下列()的任職資格。

A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B．期貨公司董事長

C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事

98．中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括()。

A．?dāng)M任人喪失行為能力

B．申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

C．申請人撤回申請材料

D．申請人依法解散

99．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開以下()信息。

A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C．客戶開戶和交易流程、出入金流程

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

100．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。

A．最低額度保證金

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)基礎(chǔ)強(qiáng)化題匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺訓(xùn)練基礎(chǔ)知識匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁