期貨從業(yè)資格

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45.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ）

A.非結(jié)算會員名單及其變化情況;

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

答案：[ABCD]

46.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)

答案：[BC]

47.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：[AC]

48.下列說法正確的有：

A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

B.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

C.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

D期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

答案：[AD]

49.下列用語的含義正確的有：（ ）

A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益

答案：[AC]

50.關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有：（ ）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債;

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明;

C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額;

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

答案：[ABD]

51.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。

A.非結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員客戶

C.全面結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員客戶

答案：[AB]

52.關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有：

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

B.相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章;

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

D.報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

答案：[ABCD]

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