期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

四、綜合題(每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分)

1.甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。

根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

(1)甲期貨公司的凈資本是（ ）。

A．4100萬元

B．5000萬元

C．3900萬元

D．4000萬元

(2)甲期貨公司的情況符合下列（ ）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

2.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。

根據(jù)以上信息，回答下列問題：

(1)趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（ ）規(guī)定。

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

(2)針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（ ）救濟(jì)措施。

A．向協(xié)會申訴委員會申訴

B．申訴委員會做出的審議決定為最終決定

C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D．可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

3.某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。

A．甲

B．該期貨公司

C．甲和期貨公司

D．都不承擔(dān)

4.保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請輝煌會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送（ ）。

A．中國人民銀行

B．中國證監(jiān)會

C．中國證監(jiān)會和財政部

D．中國證監(jiān)會或財政部

5.某期貨交易所經(jīng)國務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能是（ ）。

A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B．因經(jīng)營效益不好而關(guān)閉

C．會員大會或者股東大會決定解散

D．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

6.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格

B．30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D．直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

7.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會的派出機構(gòu)可以采?。?）方式對其進(jìn)行審查。

A．資格考試

B．審核材料

C．考察談話

D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

8.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（ ）。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．期貨公司

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