期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

17.依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會之成員，不包括下列何者?

(A)證券暨期貨管理委員會

(B)期貨交易所

(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會。

18.依期貨交易法，期貨商

(A)強(qiáng)制加入同業(yè)公會

(B)可自行決定是否加入同業(yè)公會

(C)以上皆非。

19.若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者，主管機(jī)關(guān)依法得采取何種緊急處分?

(A)調(diào)整保證金額度

(B)限制期貨交易人交易數(shù)量

(C)停止一部或全部之期貨交易

(D)以上皆是。

20.依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系:

(A)場外沖銷

(B)擅為交易相對人

(C)交叉交易

(D)配合交易。

21.為促使期貨業(yè)對于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行，期貨交易法授權(quán)主管機(jī)關(guān)得對期貨業(yè)實行何種措施?

(A)對期貨業(yè)提起訴訟

(B)命令期貨業(yè)停業(yè)或為其它必要處分

(C)以上皆是

(D)以上皆非。

22.期貨商對期貨交易人作獲利之保證，依法應(yīng)處

(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金

(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金

(C)五年以下有期徒刑，得并科新臺幣240萬元罰金

(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。

23.下列何種行為依期貨交易法應(yīng)處一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金?

(A)對期貨交易人作獲利之保證。

(B)與期貨交易人約定分享利益或共同承擔(dān)損失

(C)利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易

(D)以上皆是。

24期貨交易人未依法申報交易數(shù)量與持有部位，依期貨交易法應(yīng)處以

(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金

(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金

(C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰

(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)仿真測試題匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試交易法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁