期貨從業(yè)資格

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37.（ ）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

答案：[ABC]

38.期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.接納為會(huì)員

B.暫停會(huì)員資格

C.終止會(huì)員資格

D.要求追加保證金

答案：[ABC]

39.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

答案：[ABC]

40.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ）

A:人民幣9000萬(wàn)元

B:客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

C:人民幣3000萬(wàn)元

D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

參考答案[AB]

41.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（ ）

A:介紹業(yè)務(wù)的范圍

B:介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C:違約責(zé)任

D:客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

42.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ）

A:申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B:全資擁有或者控股一家期貨公司

C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

參考答案[ABC]

43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ）。

A:誠(chéng)實(shí)守信

B:勤勉盡責(zé)

C:堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則

D:對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案[ABCD]

44.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開(kāi)譴責(zé)。

A:情節(jié)嚴(yán)重

B:情節(jié)較輕

C:并造成嚴(yán)重后果

D:未造成嚴(yán)重后果

參考答案[AC]

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