期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題：

二、期貨法律法規(guī)多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

71．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是()。

A．該決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過

B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席

C．該決議須經(jīng)出席會議的理事的1／2以上表決通過

D．做出該決議的理事會會議須有1／2以上理事出席。

72．國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有()。

A．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

73．申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A．經(jīng)營計劃

B．公司章程草案

C．設立期貨公司申請書

D．發(fā)起人名單及其審計報告

74．期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A．變更注冊資本申請書

B．股東會關于變更注冊資本的決議文件

C．變更注冊資本的詳細方案

D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

75．期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包

括()。

A．終止營業(yè)部申請書

B．擬終止營業(yè)部的決議文件

C．關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

76．期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

A．統(tǒng)一結算

B．統(tǒng)一風險管理

C．統(tǒng)一資金調(diào)撥

D．統(tǒng)一財務管理

77．期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有()。

A．變更名稱、公司章程

B．作出終止業(yè)務等重大決議

C．被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

78．下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。

A．申請期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

D．期貨公司的設立

79．下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

80．期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

71．【答案】AB．

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

72．【答案】ABCD

【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的監(jiān)管職責。

73．【答案】ABCD

【解析】除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明：②擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；③場地、設備、資金證明文件；④律師事務所出具的法律意見書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

74．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表；(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

75．【答案】ABCD

【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書；(二)擬終止營業(yè)部的決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

76．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

77．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告：(一)變更名稱、公司章程；(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更；(三)作出終止業(yè)務等重大決議；(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；(五)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

78．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調(diào)整。

79．【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

80．【答案】AB

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

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（責任編輯：xy）

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