期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題：

一、期貨法律法規(guī)單項選擇題(每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

31．期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

A．1

B．2

C．3

D．5

32．獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。

A．1

B．2

C．3

D．5

33．下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是()。

A．上海期貨交易所

B．香港期貨交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．澳洲雪梨期貨交易所

34．期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A．3

B．5

C．7

D．10

35．甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

A．申請書

B．章程和交易規(guī)則草案

C．期貨交易所的經營計劃

D．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況

36．A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是()。

A．自動消滅

B．由C期貨交易所繼承

C．根據(jù)AB商定的方案處理

D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

37．會員制期貨交易所的權力機構是()。

A．會員大會

B．董事會

C．股東大會

D．理事會

38．某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有()以上會員參加方為有效。

A．1／4

B．1／3

C．1／2

D．2／3

39．《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是()。

A．1／3以上理事聯(lián)名提議

B．中國證監(jiān)會提議

C．理事長提議

D．期貨交易所章程規(guī)定的情形

40．在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A．3

B．5

C．8

D．10

31．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

32．【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

33．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定。

34．【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

35．【答案】D

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。

36．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定，A、B合并以后，其債權債務應當由C繼承。

37．【答案】A

【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權力機構。

38．【答案】D

【解析】會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

39．【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1／3以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會提議。

40．【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

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（責任編輯：xy）

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