期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》選擇題

1.以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內容，其中符合法律規(guī)定的是()。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

2.關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是()。

A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監(jiān)會批準

B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護債權人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

3.關于會員大會的召開，下列說法正確的是()。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

4.下列選項中屬于理事會職權的是()。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

5.理事會由下列()組成。

A.會員理事

B.非會員理事

C.理事長

D.副理事長

6.下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是()。

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

C.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

7.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是()。

A.董事長

B.副董事長

C.獨立董事

D.董事會秘書

8.下列選項中，()屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權

9.實行會員結算制度的期貨交易所會員由()組成。

A.期貨公司會員

B.非期貨公司會員

C.結算會員

D.非結算會員

10.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由()組成。

A.期貨公司會員

B.非期貨公司會員

C.結算會員

D.非結算會員

1.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，D項屬于會員制期貨交易所章程應當載明的內容。

2.【答案】AC

【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。

3.【答案】ABC

【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

4.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職能。

5.【答案】AB

【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

6.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。

7.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過;獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。

8.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會的職權如下：(一)檢查期貨

交易所財務;(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

9.【答案】AB

【解析】實行會員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。

10.【答案】CD

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。

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（責任編輯：zs）

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