期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

42.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的監(jiān)管組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 ( F )

43.專門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的所有機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)。( T )

44.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（ A ）

A 會(huì)員大會(huì)    B 董事會(huì)   C 管理委員會(huì)   D 理事會(huì)

45.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（ C ）制定

A 管理委員會(huì)   B 董事會(huì)    C 會(huì)員大會(huì)   D 理事會(huì)

46.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)的是（  ）

A 教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B 制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

C 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定

D 組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

答案：ACD

47.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受?chē)?guó)務(wù)院的指導(dǎo)和監(jiān)督。

答案：F

48.下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的是（  ）

A 教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策    B 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

C 對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

D 制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

答案：BCD

49.期貨公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料屬商業(yè)秘密，其他任何單位都無(wú)權(quán)查閱。

答案：F

50.下列單位需要向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的是（ ABD ）

A 期貨交易所  B 期貨公司  C 期貨業(yè)協(xié)會(huì)   D 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

51.對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（ C ）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A 5    B 7    C 3    D 10

52.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)于不符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，可以采取的措施包括（ BCD ）

A 關(guān)停部分期貨業(yè)務(wù)   B 停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C 限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D 限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

53.當(dāng)期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓的措施。( T )

54.當(dāng)期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（  ）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

A 5    B 7    C 3    D 10

答案：A

55.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。(  )

A 違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的  B 發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

C 不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的   D 違反規(guī)定使用、分配收益的

答案：ABCD

56.期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證（ ）

A不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

B 允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

D 未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的

答案：BCD

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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