期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

24.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（ ）。

A.原因

B.對(duì)公司的影響

C.解決問題的具體措施和期限

D.還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告

25.下列說法錯(cuò)誤的有（ ）。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過l0%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司 住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作 日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司 住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作 日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司 住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在10個(gè)工作 日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司 住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在7個(gè)工作 日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告

26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列（ ）措施。

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指 標(biāo)水平

c.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司 住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司 財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

27.下列說法錯(cuò)誤的有（ ）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得 超過20個(gè)工作日

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得 超過20個(gè)工作日

c.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得 超過20個(gè)工作日

D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得 超過l5個(gè)工作日

28.下列說法正確的有（ ）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)警期結(jié)束

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持l個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)警期結(jié)束

C.經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān) 會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收

D.經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司 住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行 驗(yàn)收

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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