期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

11．期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送()、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A．審計(jì)報(bào)告

B．稅務(wù)報(bào)告

C．經(jīng)營計(jì)劃

D．財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

12．期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是()。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．變更住所或營業(yè)場所

C．交易系統(tǒng)的升級改造

D．設(shè)立期貨交易所的分所

13．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立()。

A．期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

C．期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

14．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令()、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

A．立即破產(chǎn)

B．停業(yè)整頓

C．就地解散

D．限期清算

15．期貨公司的()不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

A．交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B．殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

C．結(jié)算軟件、殺毒軟件

D．交易軟件、結(jié)算軟件

16．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括()。

A．談話

B．責(zé)令具結(jié)悔過

C．提示

D．記入信用記錄

17．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的()和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

A．信息共享

B．定期互訪

C．聯(lián)席會議

D．溝通交流

18．下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是()。

A．與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C．挪用客戶保證金

D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

19．關(guān)于期貨交易所，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A．會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳

B．期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理

C．申請?jiān)O(shè)立會員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷

D．中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

20．期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括()。

A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序

B．設(shè)立目的和職責(zé)

C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

D．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

參考答案

11．【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

12．【答案】C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約；(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

13．【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

14．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

15．【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

16．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

17．【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

18．【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；向客戶提供虛假成交回報(bào)；未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所；挪用客戶保證金；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

19．【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九條、第十九條以及第二十一條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷。會員制期貨交易所設(shè)立理事會，而不設(shè)董事會。

20．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明十二種事項(xiàng)，其中BCD三項(xiàng)均屬于章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容。

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