期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)填空

二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（29）

三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

首席風(fēng)險官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存____。（12）首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前____向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（18）

首席風(fēng)險官連續(xù)____不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)____培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（33）

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人____以上經(jīng)歷。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。（7）

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近____成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。（7）

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（7）

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。（7）

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營____以上完整的會計年度。（7）

二、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____的期貨或者證券從業(yè)時間在____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時間在____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____以上。

二）注冊資本不低于人民幣____，申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。5,000 萬元

（三）申請日前3 個會計年度中，至少____盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣____；1 年

期貨公司申請金，融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（8）注：第七條有關(guān)

數(shù)字規(guī)定見上表：或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣____，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。

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