期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

78. 題干 : 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（    ）。

A: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

參考答案 [AC]

79. 題干 : 下列表述中，（    ）是正確的。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案 [AD]

80. 題干 : 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（    ）業(yè)務(wù)。

A: 投資基金

B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C: 咨詢、培訓(xùn)

D: 自營

參考答案 [BC]

81. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（    ）條件。

A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

參考答案 [BCD]

82. 題干 : 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項(xiàng)包括（    ）。

A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

B: 從業(yè)人員死亡

C: 從業(yè)人員被解聘

D: 聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案 [ABCD]

83. 題干 : 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（    ）。

A: 期貨交易所

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案 [ABCD]

84. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（   ）。

A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案 [ABCD]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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