期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復習期貨法律法規(guī)知識考點，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對大家的學習有所幫助。

第 9 章《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》有關數字規(guī)定

一、向監(jiān)管機構報告的有關數字規(guī)定

期貨公司應當于月度終了后的__7個工作日__內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。（24）

期貨公司應當在年度終了后的__3個月__內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表（24）

風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過__20%__的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在__5個工作日__內向全體董事和全體股東書面報告。（29）

期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于__當日__向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。（30）

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司全體董事書面報告外，還應當于__當日__向全體股東書面報告。（30）

二、監(jiān)管機構監(jiān)督管理的有關數字規(guī)定

中國證監(jiān)會派出機構應當在__5個工作日__內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取相應措施。（32）

期貨公司進入風險預警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前__5個工作日__向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響。（32）

期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持__3個月__的，風險預警期結束。（33）

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在__2日__內對公司進行現場檢查。（34）

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構可以責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過_20個工作日_（34）

期貨公司風險監(jiān)管指標經過整改符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起__3日__內解除對期貨公司采取的有關措施。（35）

三、風險監(jiān)管指標標準的有關數字規(guī)定

凈資本不得低于人民幣__1500萬元__。凈資本不得低于客戶權益總額的__6%__。凈資本按營業(yè)部數量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數）不得低于人民幣__300萬元__。

凈資本與凈資產的比例不得低于_40%___。期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（18）流動資產與流動負債的比例不得低于_100%___。負債與凈資產的比例不得高于__150%__。 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣__3000萬元__。（19）

從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣__4500萬元__。（20）

從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣__9000萬元__。（21）

從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的__6%__。（21）

中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設置的預警標準中，規(guī)定“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的__120%__。規(guī)定“不得高于”的預警標準是規(guī)定標準的__80%__。（23）

四、其他有關數字規(guī)定

期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于__5年__。（27）

在《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中，重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生__10%__以上變化的業(yè)務。（37）

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（責任編輯：xy）

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