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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》單項(xiàng)選擇題
1. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi),根據(jù)審慎 監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A、3
B、4
C、5
D、6
2. 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動時,違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行 為,規(guī)定( )應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
A、期貨公司
B、法定代表人
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、期貨交易所
3. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的 ,期貨公司應(yīng)當(dāng) 自開戶之日起5個工作日內(nèi)向( )備案,定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報 告相關(guān)交易情況,并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國金融期貨交易所
4. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循( )優(yōu)先的原則予 以處理。
A、期貨公司
B、客戶利益
C、期貨公司從業(yè)人員
D、期貨交易所
5. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行( )結(jié)算制度。
A、當(dāng)日無負(fù)債
B、次日負(fù)債
C、期末無負(fù)債
D、期初無負(fù)債
6. 期貨公司不得與不符合( )要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同,也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì) 合同的客戶申請交易編碼。
A、審慎
B、客觀
C、實(shí)名制
D、統(tǒng)一開戶
7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全( ),并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。
A、信息共享機(jī)制
B、信息隔離機(jī)制
C、信息透明機(jī)制
D、信息公開機(jī)制
8. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)( )。
A、開除
B、移交司法部門
C、予以訓(xùn)誡
D、公開譴責(zé)
9. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人,數(shù)額較大,超過3個月未還的,構(gòu)成( )。
A、盜竊罪
B、挪用資金罪
C、職務(wù)侵占罪
D、貪污罪
10. 李某在A期貨公司任職,下列說法正確的是( )。
A、李某可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事
B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事
C、李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立董事
D、以上說法都正確
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(責(zé)任編輯:zs)
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