期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多選題 

1. 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括(　　)。

A、凈資本

B、利潤率

C、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

2. 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有(　　)。

A、向客戶做獲利保證’

B、以虛假信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C、以期貨公司名義收取服務(wù)報(bào)酬

D、利用期貨咨詢活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)幕交易

3. 期貨從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)秘密的信息，但下列(　　)情況除外。

A、有關(guān)法律法規(guī)等要求提供

B、競爭對手要求提供

C、國家司法部門按規(guī)定調(diào)查取證

D、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

4. (　　)情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A、編造并傳播影響證券、期貨交易的信息

B、證券交易所工作人員故意提供虛假消息，誘騙投資者買賣證券、期貨

C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間相互進(jìn)行期貨交易

D、證券內(nèi)幕信息的知情者在影響價(jià)格的重大信息未公布前買入或賣出該證券

5. 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，(　　)。

A、收取的傭金應(yīng)返還給客戶

B、收取的傭金不必返還客戶

C、交易結(jié)果由該經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)

D、交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

6. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(　　)等制度。

A、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、內(nèi)部控制

C、風(fēng)險(xiǎn)隔離

D、合規(guī)檢查

7. 當(dāng)(　　)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

A、期貨市場行情發(fā)生重大變化時(shí)

B、市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

D、客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

8. 下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)的有(　　)。

A、組織交易

B、提供交易的設(shè)施

C、設(shè)計(jì)合約

D、監(jiān)督交割

9. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量的行為不會構(gòu)成(　　)。

A、詐騙罪

B、操縱證券、期貨市場罪

C、內(nèi)幕交易罪

D、洗錢罪

10. 以下說法正確的有(　　)。

A、不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

D、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷（二）

2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷匯總

七月期貨從業(yè)資格考試鞏固練習(xí)題匯總

更多關(guān)注：期貨從業(yè)考試時(shí)間 期貨從業(yè)資格教材 期貨從業(yè)考試真題 期貨從業(yè)資格培訓(xùn)

（責(zé)任編輯：zs）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁