期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

7.孫某是A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了B期貨公司工作，但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。B公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。

A．A期貨公司

B．B期貨公司

C．孫某

D．孫某和B期貨公司

8.王某在2007年6月取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，但一直沒有在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)，2009年7月王某欲申請從業(yè)資格，則下列說法正確的是（ ）。

A．王某可以直接進入機構(gòu)執(zhí)業(yè)

B．王某需要重新參加從業(yè)資格考試

C．王某在申請從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D．王某喪失執(zhí)業(yè)資格

9.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，因為身體原因無法勝任，提出辭職。對此，李某的下列做法正確的是（ ）。

A．提前30日向期貨公司董事會提出申請

B．提前30日向期貨公司監(jiān)事會提出申請

C．向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D．向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

10.某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此，下列各項中正確的是（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格

B．如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效

C．如果期貨公司在6個月內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，則應(yīng)該申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格失效

D．該期貨公司是否向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格可以由其自由決定

11.某期貨公司制定了風(fēng)險監(jiān)管報表，欲向相應(yīng)的機關(guān)進行報送。關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管報表，下列各項中說法正確的是（ ）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度或者年度風(fēng)險報表

B．應(yīng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表

C．應(yīng)于年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作

12.客戶甲因為工作比較繁忙，委托證券公司代其下達交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為，下列各項中說法正確的是（ ）。

A．該證券公司可以接受委托下達交易指令，但不得提供金融擔(dān)保

B．該證券公司可以為客戶提供金融擔(dān)保，但不能代行下達交易指令

C．該證券公司既可以為客戶提供金融擔(dān)保，也可以代行下達交易指令

D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔(dān)保，也不能代行下達交易指令

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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