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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!
7.孫某是A期貨公司的工作人員,范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了B期貨公司工作,但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在A期貨公司交易,并繼續(xù)把下達的指令交給孫某,而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司,導(dǎo)致了范某的損失。B公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中,( )應(yīng)承擔(dān)該損失。
A.A期貨公司
B.B期貨公司
C.孫某
D.孫某和B期貨公司
8.王某在2007年6月取得期貨從業(yè)資格考試合格證明,但一直沒有在機構(gòu)中執(zhí)業(yè),2009年7月王某欲申請從業(yè)資格,則下列說法正確的是( )。
A.王某可以直接進入機構(gòu)執(zhí)業(yè)
B.王某需要重新參加從業(yè)資格考試
C.王某在申請從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.王某喪失執(zhí)業(yè)資格
9.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險官,因為身體原因無法勝任,提出辭職。對此,李某的下列做法正確的是( )。
A.提前30日向期貨公司董事會提出申請
B.提前30日向期貨公司監(jiān)事會提出申請
C.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
D.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
10.某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此,下列各項中正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格
B.如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結(jié)算會員資格,則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效
C.如果期貨公司在6個月內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會員資格,則應(yīng)該申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格失效
D.該期貨公司是否向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格可以由其自由決定
11.某期貨公司制定了風(fēng)險監(jiān)管報表,欲向相應(yīng)的機關(guān)進行報送。關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管報表,下列各項中說法正確的是( )。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度或者年度風(fēng)險報表
B.應(yīng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表
C.應(yīng)于年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作
12.客戶甲因為工作比較繁忙,委托證券公司代其下達交易指令,該證券公司同意,并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為,下列各項中說法正確的是( )。
A.該證券公司可以接受委托下達交易指令,但不得提供金融擔(dān)保
B.該證券公司可以為客戶提供金融擔(dān)保,但不能代行下達交易指令
C.該證券公司既可以為客戶提供金融擔(dān)保,也可以代行下達交易指令
D.該證券公司既不能為客戶提供金融擔(dān)保,也不能代行下達交易指令
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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