期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

五、我國(guó)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系

基本與美國(guó)相同，形成了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所的三級(jí)監(jiān)督體系。通過(guò)立法管理、行政管理與行業(yè)自律管理的三個(gè)方面相結(jié)合的模式：

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)：

隨時(shí)檢查交易所、經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)，必要時(shí)檢查會(huì)員和客戶與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況。

對(duì)有違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查。

市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

對(duì)交易所、經(jīng)紀(jì)公司高管人員和其他從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定。

2、2000年12月成立中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。宗旨是貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的方針政策，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁作用，實(shí)行行業(yè)自律管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，開(kāi)展對(duì)期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和嚴(yán)格管理，促進(jìn)中國(guó)期貨市場(chǎng)規(guī)范、健康穩(wěn)定的發(fā)展。

3、交易所內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制：交易所（結(jié)算所）是期貨成交合約的中介，作為賣方的買方和買方的賣方，擔(dān)任雙重角色。要保證合約的嚴(yán)格履行，交易所是期貨交易的直接管理者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。這就決定了交易所的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是整個(gè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心。其主要風(fēng)險(xiǎn)源有二：一是監(jiān)控執(zhí)行力度問(wèn)題；二是非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

六、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)異常監(jiān)控的相應(yīng)指標(biāo)：

1、 市場(chǎng)資金 = 當(dāng)日市場(chǎng)資金總量-前N日平均總量×100%

總量的變動(dòng)率　前N日平均總量

2、市場(chǎng)資金集中度=∑前N名會(huì)員交易資金 ×100%

市場(chǎng)資金總量

3、某合約持倉(cāng)集中度=∑交易資金前N位會(huì)員某合約持倉(cāng)量×100%

某合約的持倉(cāng)總量

2、3項(xiàng)是主力控盤指標(biāo)，如同向波動(dòng)，則非理性波動(dòng)可能性大。

七、結(jié)算會(huì)員在交易中違約的處理原則：

結(jié)算會(huì)員在交易中違約的，結(jié)算所或結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)先運(yùn)用該結(jié)算會(huì)員的交易保證金賬戶內(nèi)的財(cái)產(chǎn)補(bǔ)償對(duì)方損失；上述財(cái)產(chǎn)不足補(bǔ)償?shù)模瑧?yīng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)基金和儲(chǔ)備基金，最后運(yùn)用結(jié)算所或結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)予以補(bǔ)償。無(wú)論如何不得動(dòng)用其他會(huì)員或客戶除了風(fēng)險(xiǎn)基金之外的基金存款。

風(fēng)險(xiǎn)基金使結(jié)算會(huì)員之間在財(cái)務(wù)的清償上負(fù)有連帶責(zé)任。

八、期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

期貨經(jīng)紀(jì)公司是期貨交易的直接參與者和中介者，對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的影響處于核心地位，風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于自身管理、客戶素質(zhì)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施：控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金、嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理、加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)做能力。

九、投資者的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：一是信用風(fēng)險(xiǎn)；二是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；三是自身素質(zhì)，自金不足，投資經(jīng)驗(yàn)分析水平，預(yù)測(cè)失誤等。

防范措施：1、充分了解期貨交易的特點(diǎn)  　2、慎重選擇經(jīng)紀(jì)公司  　3、制定正確有效的投資戰(zhàn)略  4、規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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