期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

11．期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。

A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D．5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

12．對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A．3日

B．5日

C．7日

D．15日

13．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行()稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A．每日

B．每周

C．每月

D．每季

14．中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是()。

A．分散監(jiān)督管理

B．集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C．主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

D．授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

15．期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。

A．人民法院

B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．清算組

16．關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是()。

A．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C．檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D．主持理事會(huì)日常工作

17．關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是()。

A．期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B．總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C．總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D．未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

18．有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。

A．股東大會(huì)

B．董事會(huì)

C．總經(jīng)理

D．理事會(huì)

19．關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法正確的是()。

A．監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B．監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C．監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

D．監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

20．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A．3日

B．5日

C．10日

D．1個(gè)月

答案及解析

11．【答案】B。

【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。

12．【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

13．【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

14．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

15．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。

16．【答案】C

【解析】理事長(zhǎng)的職權(quán)之一是檢查理事會(huì)的實(shí)施情況，但是只需要向理事會(huì)報(bào)告即可，不需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

17．【答案】A

【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，理事會(huì)無(wú)權(quán)任免副總經(jīng)理?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

18．【答案】A

【解析】選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會(huì)、總經(jīng)理均無(wú)此職能。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所無(wú)此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。

19．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每屆任期為3年，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，副主席l至2名。

20．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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