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本文主要介紹2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》串講輔導(dǎo)第三章期貨市場組織結(jié)構(gòu)，希望對您此次考試有所幫助！
四、組織形式
一般分為會員制和公司制
期交所的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)人選任免：
《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定：期交所理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。
期交所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免
法定代表人：總經(jīng)理
（一）會員制
會員制：全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費(fèi)，作為注冊資本。交易所是會員制法人，以全額注冊資本對其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)是由其選舉產(chǎn)生的理事會。會員制交易所是實(shí)行自律性管理的非盈利性的會員制法人。
目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行會員制，我國的鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所3家期貨交易所也實(shí)行會員制。
1、會員構(gòu)成
我國：不允許自然人成為會員，必須是在中國境內(nèi)登記注冊的法人才能成為會員。
2、會員資格
會員在進(jìn)場交易或代理客戶交易之前必須取得會員資格。
期貨交易所會員的資格獲得方式有多種，主要是：以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入；接受轉(zhuǎn)讓；依據(jù)交易所規(guī)則加入；市價購買加入。
3、會員的權(quán)利和義務(wù)（教材P55-56）
4、機(jī)構(gòu)設(shè)置--會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門
（1）會員大會。按照國際慣例，會員大會由期貨交易所的全體會員組成，作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，就期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定。
（2）理事會。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。按照國際慣例，理事會由交易所全體會員通過會員大會選舉產(chǎn)生，設(shè)理事長一人，副理事長若干，由理事會選舉和任免。
理事會中還有若干名政府管理部門委任的非會員理事。（因此，理事會中不全是交易所會員）
理事會負(fù)責(zé)召集會員大會。
（3）專業(yè)委員會
1.會員資格審查委員會--負(fù)責(zé)審查入會申請，并調(diào)查其真實(shí)性及申請人的財務(wù)狀況、個人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)。
2.交易規(guī)則委員會--負(fù)責(zé)起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改。
3.交易行為管理委員會--負(fù)責(zé)監(jiān)督會員的市場交易行為，使會員的交易行為不僅要符合國家的有關(guān)法規(guī)，還要符合交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求，以保證期貨交易正常進(jìn)行。
4.合約規(guī)范委員會--負(fù)責(zé)審查現(xiàn)有合約并向理事會提出有關(guān)合約修改的意見。
5.新品種委員會--負(fù)責(zé)對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究。
6.業(yè)務(wù)委員會--負(fù)責(zé)監(jiān)督所有與交易活動有關(guān)的問題。
7.仲裁委員會--負(fù)責(zé)通過仲裁程序解決會員之間、會員與非會員之間以及交易所內(nèi)部糾紛及申訴。
5、業(yè)務(wù)管理部門及其職能（總經(jīng)理的職權(quán)見 課本 P58）
（二）公司制
公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，以營利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓，盈利來自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。
英國以及英聯(lián)邦國家的期貨交易所一般都是公司制交易所。
中國金融期貨交易所是以股份有限公司形式成立的，分別由上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海證券交易所及深圳證券交易所五家股東各出資1億元組成。
1、主要特點(diǎn)
（1）對場內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。
（2）交易所在交易中完全中立，其人員也不得參與交易。
（3）注重擴(kuò)大市場規(guī)模，提高經(jīng)營效率。
（4）成本觀念強(qiáng)，有利于提高市場效率，加大市場投資建設(shè)力度。
（5）收取的交易費(fèi)用較多，使交易商負(fù)擔(dān)較大。
2、機(jī)構(gòu)設(shè)置：一般采用公司管理制，入場交易的交易商的股東、高級職員或雇員不能成為交易所的高級職員。
（1）股東大會--由全體股東共同組成，是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，就公司的重大事項(xiàng)做出決議。
（2）董事會--公司制交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)。董事會的職權(quán)。
董事會負(fù)責(zé)聘任或解聘經(jīng)理；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等。（即，經(jīng)理有提名權(quán)）
（3）經(jīng)理--經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，由董事會聘任或者解聘。經(jīng)理列席董事會會議。
經(jīng)理負(fù)責(zé)提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。
（4）監(jiān)事會--股份公司設(shè)置的監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。監(jiān)事列席董事會會議。
同會員制期貨交易所一樣，公司制期貨交易所也設(shè)有一些專業(yè)委員會。
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會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別 |
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區(qū)別點(diǎn)
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會員制
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公司制
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設(shè)立目的
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公共利益，非盈利
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以盈利為目的，并將所獲利潤在股東之間進(jìn)行分配
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法律責(zé)任
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只分擔(dān)經(jīng)費(fèi)和出資繳納的款項(xiàng)，
會員不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任 |
（責(zé)任編輯：中大編輯）
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