期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點填空

二、監(jiān)管機構監(jiān)督管理的有關數(shù)字規(guī)定

中國證監(jiān)會派出機構應當在____內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取相應措施。（32）

期貨公司進入風險預警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響。（32）

期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持____的，風險預警期結束。（33）

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在____內對公司進行現(xiàn)場檢查。（34）

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構可以責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過__（34）

期貨公司風險監(jiān)管指標經過整改符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起____內解除對期貨公司采取的有關措施。（35）

三、風險監(jiān)管指標標準的有關數(shù)字規(guī)定

凈資本不得低于人民幣____。凈資本不得低于客戶權益總額的____。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣____。

凈資本與凈資產的比例不得低于____。期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（18）流動資產與流動負債的比例不得低于____。負債與凈資產的比例不得高于____。 150%期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣____。（19）

從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（20）

從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（21）

從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的____。（21）

中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設置的預警標準中，規(guī)定"不得低于"的預警標準是規(guī)定標準的____。規(guī)定"不得高于"的預警標準是規(guī)定標準的____。（23）

四、其他有關數(shù)字規(guī)定

期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于____。（27）

在《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中，重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生____以上變化的業(yè)務。（37）

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定

證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每____向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。（26）

證券公司發(fā)生重大事項的，應當在____內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。（26）

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（責任編輯：中大編輯）

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