期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

(一)

錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。

根據(jù)以上信息回答下列問題：

161．錢某獲取期貨從業(yè)資格考試證明的前提是通過期貨從業(yè)人員資格考試，根據(jù)規(guī)定，如果錢某要參加該考試，必須滿足()條件。

A．年滿18周歲

B．已被期貨公司聘用

C．具有完全民事行為能力

D．高中以上文化程度

162．錢某通過資格考試后，應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A．期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．期貨公司

163．假設(shè)期貨公司在為錢某辦理從業(yè)資格申請時，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)錢某在2006年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，那么該期貨公司()。

A．不能為錢某辦理從業(yè)資格申請

B．可以為錢某辦理從業(yè)資格申請

C．仍然可聘用錢某，但錢某不得開展期貨業(yè)務(wù)

D．必須解聘錢某

164．假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司()。

A．應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B．應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C．應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D．應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

165．接上題，期貨公司為了維護公司名譽，在知悉錢某被調(diào)查處理后隱瞞事實，沒有在規(guī)定的期間內(nèi)進行報告，對此，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司實施()監(jiān)管措施。

A．責(zé)令改正，給予警告

B．并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D．對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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