期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

7.期貨從業(yè)人員必須（ ）。

A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B.遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違 規(guī)行為

8.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（ ）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的 商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng) 承諾或者保證

D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在 利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先 的原則

9.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

10.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客 戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)

11.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為。

A.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的 信息 -

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢

12.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.將客戶介紹給期貨公司

相關(guān)文章

2011年期貨資格考試從業(yè)人員管理辦法練習(xí)題匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽(tīng)

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)