期貨從業(yè)資格

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第 3 章《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起__10日__內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。(15)

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)(公司制期貨交易所股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì))結(jié)束之日起_10日___內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。(23、30、38、43、51)

會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起_10日___內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(35)

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于__3日__內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。(68)

期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后__15日__內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(102)

期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后__30日__內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(102)

期貨交易所經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_4個(gè)月___內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(102)

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)__10%__以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告(103)

二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨交易所(會(huì)員制和公司制)總經(jīng)理任期每屆是_3年___。連任不超過__2屆__。(33、47)

公司制交易所監(jiān)事會(huì)每屆任期是_3年___。(49)

三、會(huì)議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定

會(huì)員大會(huì)至少__每年__召開一次。(21) 理事會(huì)會(huì)議至少__每半年__召開一次。(29)

四、會(huì)議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開__10日__前通知會(huì)員。(22)

會(huì)員制期貨交易所召開理事會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開__10日__前通知全體理事。(29)

五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過__3個(gè)交易日__，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。(89)

期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于__20年__。(92)

有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(73)

有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的_80%___。

會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的__4倍__。

期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的__20%__提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。(78)

小總結(jié)：期貨交易所在每季結(jié)束后15日內(nèi)和每年結(jié)束后30日內(nèi)報(bào)經(jīng)營情況;首席風(fēng)險(xiǎn)官在每季結(jié)束后 10個(gè)工作日內(nèi)和每年的1月20日前提交全面工作報(bào)告。關(guān)于年度審計(jì)報(bào)告，期貨交易所是每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交;期貨公司為每年結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交;期貨公司總經(jīng)理離職的，離任審計(jì)報(bào)告期限為3個(gè)月內(nèi)。

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（責(zé)任編輯：xy）

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