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2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第七章
一、單項(xiàng)選擇題
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)( )次不參加培訓(xùn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案為A。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn),或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
二、多項(xiàng)選擇題
1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)有( )。
A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
B.與為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話’
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
答案為ABCD。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,享有下列職權(quán):①參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議;②查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;③與期貨公司有關(guān)人員,為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話;④了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況;⑤公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
2.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括( )。
A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
B.期貨公司內(nèi)部控制狀況
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)
答案為ABCD。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告,報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀 況和內(nèi)部控制狀況,以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況,包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取下列哪些監(jiān)管措施?( )
A.訓(xùn)誡
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令更換
答案為BCD。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第29條規(guī)定,首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第13條所列行為的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列哪些事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案?( )
A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)宮有關(guān)的其他事項(xiàng)
答案為ABD。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案:①中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施;②首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī);③q-國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。
三、判斷是非題
1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。( )
√。
2.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。( )
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(責(zé)任編輯:xy)
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