期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

11.某期貨公司制定了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，欲向相應(yīng)的機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)送。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，下列各項(xiàng)中說法正確的是（ ）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度或者年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表

B．應(yīng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C．應(yīng)于年度終了后的3個月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和報(bào)送工作

12.客戶甲因?yàn)楣ぷ鞅容^繁忙，委托證券公司代其下達(dá)交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為，下列各項(xiàng)中說法正確的是（ ）。

A．該證券公司可以接受委托下達(dá)交易指令，但不得提供金融擔(dān)保

B．該證券公司可以為客戶提供金融擔(dān)保，但不能代行下達(dá)交易指令

C．該證券公司既可以為客戶提供金融擔(dān)保，也可以代行下達(dá)交易指令

D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔(dān)保，也不能代行下達(dá)交易指令

13.甲期貨公司正處于改革期，其發(fā)展變動很大。當(dāng)其發(fā)生（ ）事項(xiàng)時應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A．與另一期貨公司合并

B．變更公司形式

C．變更公司注冊資本

D．為了優(yōu)化組合，擬變更3%的股權(quán)

14.邸某擬進(jìn)入期貨市場進(jìn)行期貨交易，但是對期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉，于是向期貨交易所工作人員咨詢，對于期貨交易所工作人員提供的下列意見，不正確的有（ ）。

A．期貨交易所應(yīng)該及時發(fā)布價格預(yù)測信息

B．任何單位和個人在任何情況下均不得發(fā)布期貨交易即時行情

C．期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會員所有

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易

15.甲期貨交易所是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)新掛牌成立的一家期貨交易所，根據(jù)規(guī)定，在該期貨交易所營業(yè)期問，出現(xiàn)（ ）情形時必須經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A．變更名稱

B．為了擴(kuò)大在市場中的競爭能力，與乙期貨交易所合并

C．為了擴(kuò)大市場占有率，在幾個大城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

D．變更注冊資本

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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