期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》選擇題

1.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。()

2.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。()

3.客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。()

4.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

5.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。()

6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。()

7.期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()

8.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。()

9.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。()

10.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。()

11.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。()

12.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。()

13.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險。()

14.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。()

15.凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。()

16.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。()

17.中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明。()

18.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。()

19.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和10%。()

20.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。()

1.【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定。

2.【答案】B

【解析】營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

3.【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

4.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

5.【答案】B

【解析】申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

6.【答案】A

【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十二條的規(guī)定。

7.【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十六條規(guī)定。中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。

8.【答案】A

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

9.【答案】B

【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

10.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定。

11.【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條明文規(guī)定證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。

12.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條的規(guī)定。

13.【答案】B

【解析】期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。

14.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條的規(guī)定。

15.【答案】B

【解析】凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

16.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十一條的規(guī)定。

17.【答案】B

【解析】有權(quán)要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明的是中國證監(jiān)會。

18.【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準(zhǔn)則。

19.【答案】B、

【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(一)人民幣9000萬元;(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和6%。

20.【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

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