期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

51．某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處()年以下有期徒刑或者拘役。

A．3

B．5

C．7

D．10

52．銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。()

A．五；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

B．五；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

C．三；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

D．三；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

53．天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買進(jìn)了二十個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由()承擔(dān)。

A．天嘯公司承擔(dān)

B．笑天承擔(dān)

C．天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān)

D．該交易無(wú)效

54．客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是()。

A．期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．期貨公司的賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

55．期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反()。

A．法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

B．部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定

C．地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

D．司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

56．因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以()抗辯。

A．期貨公司也有過(guò)錯(cuò)

B．期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。

C．不可抗力

D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

57．期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)問(wèn)不得超過(guò)()交易日。

A．1個(gè)

B．2個(gè)

C．3個(gè)

D．5個(gè)

58．以下()情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

A．客戶存在過(guò)錯(cuò)

B．客戶交易指令未指明有效期限

C．期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

D．客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

59．大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸()所有。

A．大浪淘沙期貨公司

B．王一刀

C．大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D．如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒(méi)有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有

60．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()元。

A．3000萬(wàn)

B．5000萬(wàn)

C．8000萬(wàn)

D．1億

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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