期貨從業(yè)資格

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81．下列有權(quán)對期貨糾紛案件進(jìn)行管轄的是()。

A．中級人民法院

B．基層人民法院

C．最高人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院

D．高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院

82．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。

A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

83．關(guān)于獨(dú)立董事，下列說法正確的是()。

A．所有期貨公司和獨(dú)資期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事

B．獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性

C．獨(dú)立董事不得在期貨公司任職

D．獨(dú)立董事不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙

其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系

84．期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列()情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。

A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B．被撤銷

C．變更名稱

D．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

85．期貨公司發(fā)生下列()事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

A．破產(chǎn)

B．解散

C．營業(yè)部終止

D．營業(yè)部虧損

86．投資者下達(dá)交易指令的方式包括()。

A．電話

B．計算機(jī)

C．網(wǎng)上委托

D．書面委托

87．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的()。

A．標(biāo)準(zhǔn)

B．條件

C．處置措施

D．行政責(zé)任

88．期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

A．人員

B．業(yè)務(wù)

C．財務(wù)

D．資產(chǎn)

89．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向()報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B．監(jiān)事會或者監(jiān)事

C．董事會

D．高級管理人員

90．期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是()。

A．行為人泄露內(nèi)幕信息

B．行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人

C．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

D．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買人期貨

答案及解析

81．【答案】AD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

82．【答案】ABD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

83．【答案】BD

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條規(guī)定，具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護(hù)客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé)。

84．【答案】BCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；(六)變更名稱；(七)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；(八)被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；(九)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告；期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第(五)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)所列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。

85．【答案】ABC

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

86．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/p>

87．【答案】ABC

【解析】行政責(zé)任是法定的，當(dāng)事人之間不得約定。

88．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

89．【答案】BC

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

90．【答案】ABCD

【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主要表現(xiàn)形式體現(xiàn)在行為人泄露內(nèi)幕信息和行為人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，ABCD四項(xiàng)中行為人的行為都屬于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的行為。

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