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期貨法律法規(guī)判斷是非題(本題共20個小題。每題0.5分。共10分。正確的用A表示,錯誤的用B表示0)
131.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司,可以接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。( )
132.非結(jié)算會員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來,既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理,也能通過其他銀行賬戶。( )
133.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。( )
134.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。( )
135.申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格時,推薦人應當是任職5年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官。( )
136.期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的30%。( )
137.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。( )
138.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。( )
139.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。( )
140.期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓,保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。( )
131.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定,取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務,不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。
132.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定,非結(jié)算會員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來,只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金,只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。
133.B【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定,總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司,可報告監(jiān)事。
134.A【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定,期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
135.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定,推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官。
136.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的30%。
137.A【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定,證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。
138.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十二條規(guī)定,實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。
139.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定,期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
140.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十七條規(guī)定,期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓,保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
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(責任編輯:xy)
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