期貨從業(yè)資格

期貨法律法規(guī)判斷是非題(本題共20個小題。每題0.5分。共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示0)

131.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。(　　)

132.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過其他銀行賬戶。(　　)

133.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。(　　)

134.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(　　)

135.申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格時，推薦人應當是任職5年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官。(　　)

136.期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的30%。(　　)

137.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。(　　)

138.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。(　　)

139.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。(　　)

140.期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。(　　)

131.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

132.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

133.B【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

134.A【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

135.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官。

136.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的30%。

137.A【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。

138.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十二條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。

139.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

140.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

編輯推薦：

2014期貨從業(yè)資格考試題法律法規(guī)科目練習匯總

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題匯總

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)章節(jié)試題匯總

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬真題演練匯總

更多關(guān)注：期貨從業(yè)考試時間 / 期貨從業(yè)資格教材 / 期貨從業(yè)考試真題 / 期貨培訓

（責任編輯：xy）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁