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2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題9

發(fā)表時(shí)間:2015/8/13 9:54:06 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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關(guān)注:2015年期貨考試大綱  2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題匯總

綜合題

1.由于受到某強(qiáng)烈地震影響,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞,無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù),該期貨公司不得不遷移住所,其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)管轄,對此,下列說法正確的是(  )。

A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

2.小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年,之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同,B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容,小張已簽字確認(rèn),對于在交易中的損失,下列各項(xiàng)中說法正確的是(  )。

A.由小張承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷,可以免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷,也不能免除期貨公司的責(zé)任

(責(zé)任編輯:hbz)

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