期貨從業(yè)資格

31．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交()名推薦人的書面推薦意見。

A．1

B．2

C．3

D．5

32．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起()內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

A．30日

B．60日

C．3個月

D．6個月

33．期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A．15

B．30

C．45

D．60

34．期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。

A．1

B．2

C．3

D．5

35．期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每()參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

36．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．7

D．15

37．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處()萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．15萬

38．證券公司應當每()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A．1個月

B．3個月

C．半年

D．1年

39．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人()年以上經(jīng)歷。

A．1

B．2

C．3

D．5

40．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在＿＿＿＿年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在＿＿＿＿年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在＿＿＿＿年以上。（）

A．3；3；3

B．3；5；3

C．5；3；5

D．5；5；3

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（責任編輯：fky）

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