期貨從業(yè)資格

21．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在()內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

 

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

22．期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存()年。

A．5

B．10

C．15

D．20

23．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

A．3％

B．5％

C．7％

D．15％

24．下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員

C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

25．()負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A．期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

26．()應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．工商行政管理部門

D．期貨交易所

27．()依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A．中國銀監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．期貨業(yè)協(xié)會

28．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學()以上學歷。

A．?？?/p>

B．本科

C．碩士

D．博士

29．具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬()年。

A．1

B．2

C．3

D．5

30．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A．3

B．5

C．7

D．10

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